- ответы на запросы отделений в рамках комплаенс процедур, разъяснение вопросов в области ПОД/ФТ, предотвращение репутационных рисков; - Проверка документации и операций клиентов, с целью соблюдения требований законодательства ПОД/ФТ, а также корпоративных правил и процедур в области комплаенс и противодействия отмывания доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма; - Осуществление запросов действующим клиентам банка с целью успешного прохождения проверок по процедурам KYC сбор и анализ досье клиента банка. Выполнение необходимых проверок. - Работа с санкционными списками, списками публичных должностных лиц.; -организация реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов; - анализ эффективности функционирования системы комплаенс-контроля и разработка рекомендаций по ее повышению; - выявление операций, подлежащих финансовому мониторингу, в соответствии с внутренними нормативными документами Компании и законодательства о ПОД/ФТ; - осуществление постановки технических заданий по автоматизации процессов комплаенс, доработка программного обеспечения банка в целях ПОД/ФТ; - установление партнерских отношений и ведение переговоров с банками-корреспондентами; - открытие корреспондентских счетов, ведение переговоров с банками-корреспондентами, ведение корреспондентских счетов; - мониторинг изменений действующего законодательства ПОД/ФТ; - деловая переписка с банками-корреспондентами, клиентами и сотрудниками банка;

- проверка кода валютной операции; - оформление, переоформление и снятие учетного номера контракта с учетной регистрации согласно валютному законодательству; - проверка и проведение международных переводов SWIFT и зачислений в иностранной валюте, переводы и зачисления в национальной валюте; - контроль за валютными операциями клиентов Банка в соответствии с действующим законодательством; - анализ контрактов, счетов, актов и т.д и принятие решения об осуществлении оплаты по внешнеэкономическим операциям клиентов; - проверка документов клиентов для операций по покупке/продаже иностранной валюты; - контроль сроков репатриации по импортным и экспортным контрактам; - проведение консультационной и методологической работы, организация обучающих семинаров и тренингов для сотрудников и клиентов банка; - подготовка и отправка ежемесячных отчетов по валютному законодательству в Национальный Банк через портал; - выявление операций, подлежащих финансовому мониторингу, в соответствии с внутренними нормативными документами и законодательства о ПОД/ФТ и отправка их в Департамент Комплаенс; - отправка ежемесячного отчета в Международный финансовый центр «Астана» (МФЦА), - тестирования разработок в банковской системе банка, подготовка протокола тестирования, передача на проверку, подписания актов, посадка в боевую базу банка; - взаимодействие с разработчиками для выявления багов, проблем и дефектов в системе, в интернет-банкинге для физических и юридических лиц; - санкционирование и проверка всех международных переводов, переводов в тенге после исполнение менеджеров в системе; - обеспечение взаимодействия Филиала и Головного офиса по вопросам, касающимся валютных операций, валютного законодательства; - проверка сформированных электронных досье по каждому контракту, платежу после внесение их в системе банка менеджеров; - проверка таможенной декларации в банковской системы валютного контроля;

- инициировать SWIFT сообщения в формате МТ 103, МТ 300, МТ 320, МТ202, МТ 299, МТ 399 в SWIFT Alliance в рамках обработки сделок Департамента Казначейства; - сверять входящие SWIFT сообщения с исходящими SWIFT сообщениями (МТ300, МТ320) в целях контроля подтверждений с Контрагентом/Клиентом по сделкам Департамента Казначейства; - еженедельно вводить и мониторить котировки по ценным бумагам с официального сайта АО «Казахстанская Фондовая Биржа», по международному рынку из источника «Bloomberg»; - подтверждать по электронной почте результат неттинга (взаимозачета) с иностранными контрагентами; -вести переписку с иностранными контрагентами по электронной почте либо через SWIFT Alliance по расследованию платежей по сделкам Департамента Казначейства; - контроль соблюдения нормативно-правовых актов Национального Банка Республики Казахстан, Агентства Финансового Надзора и внутренних нормативных документов Банка; - расчет и внесение в систему конверсионных сделок межбанковском рынка заключенных диллером Департамента Казначейства; - установка курса обмена валют в систему банка, - контроль за соблюдением установленных лимитов остатков денежных средств на корреспондентских счетах; - бухгалтерский учет казначейственных операций;

-- реализация политики по предотвращению отмывания денежных средств и финансирования терроризма; - мониторинг и анализ транзакций с целью выявления подозрительных операций, связанных с отмыванием денег и финансированием терроризма; - разработка и внедрение внутренних процедур и политик по ПОД/ФТ в соответствии с требованиями регуляторов и международных стандартов; - проведение KYC (Know Your Customer) — проверка клиентов, оценка рисков и принятие решений по их сотрудничеству с банка; - подготовка отчетов для внутренних регуляторов Департамента комплаенс и Департамент Аудит о подозрительных действиях и выполнении требований; - обучение сотрудников банка по вопросам ПОД/ФТ и соблюдения комплаенс-процедур; - взаимодействие с регуляторами и участие в проверках, аудите и оценке рисков по направлению ПОД/ФТ; - контроль за исполнением требований законодательства в области борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма; - анализ и оценка документации, предоставленной клиентами, для выявления и снижения потенциальных рисков; - отправка ежедневной отчета Комитету Финансовому Мониторингу Республики Казахстан; - постоянный мониторинг транзакций на предмет подозрительной активности и обеспечение; - соблюдения норм по противодействию отмыванию денег (AML). - поддержание взаимодействия с банковскими партнерами по вопросам оценки AML, - предоставление детальных обновлений по политике управления рисками компании и решение их запросов по транзакциям. - проверка международных переводов в иностранной валюте на предмет подозрительности согласно ПОД/ФТ, - проверка и регистрация международных контрактов согласно ПОД/ФТ и Валютному законодательству Республики Казахстан;

- осуществление функций агента валютного контроля; - проверка, экспертиза, валютных контрактов на соответствие требованиям валютного законодательства РК; -присвоение паспорта сделки для международных контрактов; - проведение международных переводов юридических и физических лиц, зачисление валюты/тенге поступивших от нерезидентов Республики Казахстан; - взаимодействие с разработчиками IT-Департамента для автоматизации процессов банка; - подготовка ежемесячных отчетов по валютному законодательству Приложение 2,4 Согласно Правил 64 Мониторинг Валютных операции; - выявление операций, подлежащих финансовому мониторингу, в соответствии с внутренними нормативными документами и законодательства о ПОД/ФТ и отправка их в Департамент Комплаенс; - консультация юридических лиц по валютному законодательству и по закону платежей и переводов Республики Казахстан; - формирование досье по каждому валютному контракту; - мониторинг изменений действующего законодательства;

пприсвоение паспорта сделки международным торговым контрактам - представление отчетности в Национальный Банк РК (отчет о движение платежей и переводов денег физ.лиц, лицевая карточка банковского контроля, карточка по нарушению, информация по контрактам с учетным номером контракта, отчет о платежах и (или) переводах денег, осуществленных по валютным договорам, на которые были выданы регистрационные свидетельства, свидетельства об уведомлении, информация об экспортере или импортере, осуществившем платежи и (или) переводы денег на сумму свыше ста тысяч долларов США в эквиваленте - отправка ЗВТ по средствам портала НБРК);

- открытие/закрытие паспортов сделок, - осуществление аналитической работы по ПОД/ФТ, включающей анализ операций по счетам клиентов, фиксирование и учет результатов аналитической работы по ПОД/ФТ - изучение и анализ представляемых клиентами документов для проведения в Банке операций, в том числе в рамках внешнеэкономической деятельности - разработка и реализация технических заданий, внутренних нормативных документов - ведение досье по ПОД/ФТ клиентов, попавших в процедуры внутреннего контроля по ПОД/ФТ, вынесение мотивированного суждения по финансово-хозяйственной деятельности клиента на основании представленных клиентом документов и анализа движения денежных средств - организация реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов - анализ эффективности функционирования системы комплаенс-контроля и разработка рекомендаций по ее повышению - выявление операций, подлежащих финансовому мониторингу, в соответствии с внутренними нормативными документами Компании и законодательства о ПОД/ФТ - осуществление постановки технических заданий по автоматизации процессов комплаенс, доработка программного обеспечения Компании в целях ПОД/ФТ.

- открытие/закрытие и ведение счетов, конвертация - операция с дорожными чеками - проведение международных переводов в иностранной валюте (S.W.I.F.T), переводы в национальной валюте - проведение расследования по программе GMC - зачисление входящих переводов в иностранной валюте - соблюдать и выполнять требования по AML/CFT политики Комплаенс.

оперативное обслуживание юридических лиц - открытие/закрытие счетов, подготовка документов дня, формирование досье, оформление справок, приходно-расходные операции (чеки, объявления на взнос наличных) - работа с платежными требованиями, безналичные операции с иностранной валютой покупка/продажа, распоряжения на продажу ин. валюты, заявления на валютный перевод S.W.I.F.T, Western Union, Contact , дорожные чеки

- Обслуживание клиентов физических и юридических лиц, обслуживание клиентов ВИП сегмента по банковским продуктам.

финансы, Финансы и кредит

финансы, банковское дело

АО «Altyn Bank» (ДБ China CITIC Bank Corporation Ltd)

АО «Altyn Bank» (ДБ China CITIC Bank Corporation Ltd), АО «Altyn Bank» (ДБ China CITIC Bank Corporation Ltd)

АО «Altyn Bank» (ДБ China CITIC Bank Corporation Ltd), информационная безопасность

АО «Altyn Bank» (ДБ China CITIC Bank Corporation Ltd), Приему социальной инженерии

АО «Altyn Bank» (ДБ China CITIC Bank Corporation Ltd), АО «Altyn Bank» (ДБ China CITIC Bank Corporation Ltd)

АО «Altyn Bank» (ДБ China CITIC Bank Corporation Ltd), Комплайнс

АО «Altyn Bank» (ДБ China CITIC Bank Corporation Ltd), AML

АО «Altyn Bank» (ДБ China CITIC Bank Corporation Ltd), Система управления операционным риском

ТОО Legal Consulting, Валютный контроль

Компания “NURIKON” , Валютный контроль

ТОО Институт развития информационных технологий , MS Excel